第一章 總 則

　　第一條 為切實防范浙江財通資本投資有限公司（以下簡稱“公司”）與財通證券股份有限公司（以下簡稱“財通證券”）的利益沖突，促進公司業(yè)務的規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》等相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定制定本制度。

　　第二條 本制度所稱防范利益沖突，是指通過公司與財通證券之間在人員、機構(gòu)、財務、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務運作等方面獨立運作、分開管理、相互隔離等措施，加強母子公司之間風險控制和合規(guī)管理，防止母子公司發(fā)生利益沖突、利益輸送、“暗箱”操作和道德風險，保障公司與財通證券合法合規(guī)運營的內(nèi)部控制制度安排及措施。

　　第三條 公司指定合規(guī)風控部負責落實本制度，開展防范公司與財通證券利益沖突相關工作。

第二章 基本要求

　　第四條 公司及下設子公司與財通證券在人員、機構(gòu)、財務、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離。

　　第五條 公司具有獨立的法人治理結(jié)構(gòu)，獨立進行經(jīng)營管理、投資決策和投資管理，實現(xiàn)母子公司在業(yè)務上的相互獨立。公司投資決策委員會成員中，公司的人員數(shù)量不得低于二分之一，財通證券的兼職和委派人員數(shù)量不得超過三分之一。

　　第六條 公司建立獨立投資決策機制，明確投資決策權(quán)限，項目選擇標準，投資比例限制以及有關業(yè)務流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度，防范投資風險。

　　第七條 公司運作堅持市場化原則，引進專業(yè)投資人才，建立專業(yè)團隊，樹立品牌意識，促進合理競爭。

第三章 防范利益沖突具體安排

　　第八條 加強對公司全體成員的管理。公司及其二級管理子公司的經(jīng)營管理人員和其他從業(yè)人員應當專職，不得在財通證券領取報酬。財通證券從業(yè)人員不得在本公司、公司二級管理子公司和私募基金兼任除董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構(gòu)成員之外的職務，不得違規(guī)從事私募基金業(yè)務。

　　第九條 財通證券擔任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導機構(gòu)、財務顧問、保薦機構(gòu)、主承銷商或擔任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應當按照簽訂有關協(xié)議或者實質(zhì)開展相關業(yè)務兩個時點孰早的原則，在該時點后公司及其下設基金管理機構(gòu)管理的私募基金不得對該企業(yè)進行投資。

　　財通證券擔任新三板掛牌的主辦券商，后續(xù)的持續(xù)督導期間，公司在切實做到與財通證券信息隔離、風險防范的前提下，可以依法投資財通證券作為主辦券商推薦掛牌的新三板掛牌公司股票。

　　第十條 組織機構(gòu)、經(jīng)營管理、業(yè)務運作相互獨立。公司的管理層與財通證券的管理層應當相互獨立，并且辦公場所物理隔離。公司具有獨立的法人治理結(jié)構(gòu)、獨立進行經(jīng)營管理、投資決策和投資管理，財通證券不干預公司的投資決策，公司對投資項目的盡職調(diào)查、分析、評價和投資決策均由公司獨立完成。

　　第十一條 資金財務分開管理。公司在資金的管理、使用和財務核算上與財通證券完全分開。公司建立獨立的會計核算體系和財務管理制度，在銀行獨立開戶，獨立納稅。公司的財產(chǎn)獨立，公司可以自有資產(chǎn)對外投資。

　　第十二條 建立信息傳播防火墻。為防止由于信息的傳播和共享范圍不當而造成內(nèi)幕消息泄漏、違規(guī)經(jīng)營等現(xiàn)象的發(fā)生，公司與財通證券之間的信息傳播適度隔離，對因業(yè)務需要知悉相關信息的人員，制定嚴格的批準程序和監(jiān)督措施。

　　第十三條 財通證券分管投資銀行業(yè)務的高級管理人員不得同時分管財通資本私募基金業(yè)務。財通證券及其子公司中與本公司及本公司下設子公司存在利益沖突的人員不得在本公司及下設子公司和私募基金兼任董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構(gòu)成員。

第四章 附 則

　　第十四條 本制度未盡事宜，依照國家相關法律法規(guī)、財通證券及公司相關規(guī)章制度管理。

　　第十五條 本制度由董事會負責解釋和修訂。

　　第十六條 本制度由公司董事會審議通過后實行，原《浙江財通資本投資有限公司防范與母公司利益沖突制度（2019修訂）》同時廢止。